上海恒業分子篩股份有限公司公開轉讓說明書

　　二〇一五年九月上海恒業分子篩股份有限公司公開轉讓說明書

　　1-1-2聲明 本公司及全體董事、監事、高級管理人員承諾本公開轉讓說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。

　　本公司及全體董事、監事、高級管理人員承諾公開轉讓說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。 本公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證公開轉讓說明書中財務會計資料真實、完整。

　　全國股份轉讓系統公司對本公司股票公開轉讓所作的任何決定或意見，均不表明其對本公司股票的價值或投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。 根據《證券法》的規定，本公司經營與收益的變化，由本公司自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。

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　　1-1-3重大事項提示 本公司特別提醒投資者注意下列風險及重大事項：

　　一、宏觀經濟波動風險 本公司專注于中高端分子篩的研發、生產和銷售，是國內領先的分子篩材料創新型高科技企業。公司生產的產品廣泛應用于空氣分離、石油煉化、制冷、冶金、化工、清潔能源、電子等領域。公司受空氣吸附、制冷以及變壓吸附領域等下游行業以及宏觀經濟周期的影響較大。公司經過長期的發展，與部分下游領域的世界知名公司和國內龍頭企業建立了穩定的戰略合作關系，但是如果受國民經濟周期性波動而引起國民經濟增速放緩或宏觀經濟出現周期性波動導致下游行業需求不足而公司未能對其有合理的預期 并相應調整公司的經營行為，將對公司的經營狀況產生不利影響。

　　 二、原材料采購風險 公司產品生產所需的原材料主要包括分子篩原粉、粘結劑、添加劑和包裝材料等，原材料成本在公司營業成本的占比較高，因此原材料價格是影響公司營業利潤的主要因素。國內分子篩行業經過多年的發展，上游原材料供應企業擴張較快，公司在原材料采購價格和質量的選擇余地較大。但是若原材料采購價格隨著物價的上漲而上漲，原材料采購成本將逐漸增加，從而對公司營業利潤產生一定的影響。

　　三、技術開發風險 自從分子篩催化劑大量應用以來，分子篩技術不斷地推陳出新，分子篩產品也在不斷豐富和完善。隨著市場競爭的加劇，技術更新換代周期越來越短。技術的創新、新技術的應用與新產品的開發是公司核心競爭力的關鍵因素，如果公司不能保持持續創新能力，或者不能及時準確把握產品、技術和行業的發展趨勢，將削弱公司已有的競爭優勢，從而影響公司的競爭能力和持續發展。公司自設立以來就十分重視技術的研發及創新， 培養了一批經驗豐富的技術人才，積累了一定的研發成果。如果核心技術人員流失或研 發成果失密或受到侵害，將會給公司經營產生不利影響。

　　四、規模擴張導致的管理風險 近年來公司業務快速發展，致使公司在實行戰略規劃、人力資源管理、項目管理。

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　　1-1-4 理、財務管理和內部控制等方面將面臨更大的挑戰。雖然近幾年公司持續引進人才，努力建立有效的考核激勵機制和嚴格的內控體系，不斷加大人員培訓力度，并建立健全了股東大會和董事會制度，優化了公司治理，但隨著公司經營規模的增長，仍然存在高速成長帶來的管理風險。